出资转让之成立与生效_

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出资转让之成立与生效

发表时间：2008/12/29 22:38:07　来源：

　　笔者认为，探讨这个问题应当首先从《公司法》第35条的规定出发，探究其真实含义。《公司法》第35条规定：“股东向股东以外的人转让其出资时，必须经过全体股东过半数同意；不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让。经股东同意转让的出资，在同等条件下，其他股东对该出资有优先购买权。”从文义上看，第35条确有使人产生歧义之处。其中享有优先购买权的“其他股东”是指已经同意转让出资的股东呢？还是指不同意转让的股东呢？如果是指已经同意转让方向其他人转让的股东，那么股东的同意等于无用，因为此类股东行使优先购买权的行为表示其不愿意转让方向公司以外的人转让。因此，有待于法律解释将之澄清。此外，从立法目的来看，《公司法》第35条的设置，旨在两个目的：其一，保障有限公司的人合性。有限责任公司存在的基础之一，在于股东之间的信任，相互信任才能共谋发展。因此股权转让不能完全自由，法律赋予其他股东以股权转让之同意权，使得股东向股东以外的股权转让行为完全处于全体股东的掌控之下；其二，保障股东收回投资，否则有碍于经济流通。有限责任公司无退股制度，股东在公司存续中欲收回投资，全依赖出资转让一条途径。如果股东想转让出资，而其他股东不同意，势必影响股东投资之收回，因此，赋予不同意之股东有优先受让权，如果不同意股东不承受，则视为同意转让，以保障股东收回投资。因此，《公司法》第35条之意图，在于既保障公司其他股东的权利，又保障转让方收回投资的权利。因此，有限责任公司股东想转让股权，一定能够转让出去，区别在于向股东转让还是向公司以外的第三人转让。如果赋予已经同意转让的股东以优先购买权，那么有违于法律本旨。无异于允许股东反复无常，有害于交易快速便捷地进行。

　　其次，法律行为成立与生效是两个概念。合同成立是指合同订立过程的完成，即当事人经过平等协商对合同的基本内容达成一致意见，要约承诺阶段宣告结束，它只是解决了合同是否存在的问题，体现了当事人订立合同的自由意志，而合同生效则取决于合同的订立是否符合法律的规定，体现了法律对合同关系的肯定或者否定性评价。成立是指法律行为意思表示一致，而生效则取决于其他因素。“在有些情况下，法律行为还需要具备另外一项处于法律行为本身以外的条件才能生效。我们称这些情形为法律行为的生效条件。这些条件也可以是一项法律行为，如第三人表示同意或官方机关的行为，或自然事件。”因此，拉伦茨对于法律行为本身及法律行为之外的条件进行了区分，只有在法律行为本身成立，而且所有生效条件都具备的情况下，法律行为才能生效。从事法律行为的人所从事的行为，同其“生效条件”一起共同构成某项由法律规定了法律后果的“法律行为”。我们可以清楚的看到，在股东向公司以外的第三人转让股权时，这个转让方与受让方所为的法律行为，必须具备一个法定的生效条件才能生效。而这个法定的生效条件是“第三人的同意”-全体股东过半数同意以及其他股东放弃优先购买权的法律行为。

　　再次，既然股东会同意和其他股东放弃优先购买权是股权转让合同的生效条件。那么，不具备生效条件的效力如何判断呢？换言之，是无效还是可撤销还是效力未定呢？由于公司法本身并没有规定违反35条之后果，所以，我们必须依据“商法是民法的特别法，民法是商法的一般法”这个规则，结合《合同法》的规定对之进行判断。《合同法》第52条违反法律、行政法规的强制性规定的后果是无效。但是这条规定置于整个法律体系中进行理解，在法律另有特殊规定时应当首先适用特殊规定。如果法律另行规定了违反强行性规定的后果，那么这条规定就应当优先适用。例如，关于限制行为能力人所为的法律行为的效力，尽管在法律已经对于法律行为的生效条件作出规定，如《民法通则》第55条规定：“民事法律行为应当具备下列条件：（一）行为人具有相应的民事行为能力；（二）意思表示真实；（三）不违反法律或者社会公共利益。”行为人具有相应的行为能力，这一条也属于强行性规定，但法律规定限制行为能力人所为的法律行为之后果并非一律无效，而是效力待定。因此，违反强行性规定的行为并非一律无效。

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