出资转让之成立与生效_

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出资转让之成立与生效

发表时间：2008/12/29 22:38:07　来源：

摘要：“出资转让”，即有限责任公司的股权转让，是在实践中引起纷争的问题。本文从引起纷争的案例入手，分析《公司法》第35条规定的准确含义，辨析股权转让合同的效力与股东会同意及股东行优先购买权之间的关系，并指出股东名册和工商登记变更对股权转让效力的影响。

　　关键字：股权转让生效要件对抗要件　公司

　　有限责任公司不同于无限公司、两合公司及股份公司之形成各有其历史渊源，其创始于德国，为“德国立法者桌上之创造物”。因此其综合了这几类公司的特点，是德国法的创造。而有限责任公司的股权转让，则是突出表现有限责任公司特性的部分。有限责任公司无退股制度，表现出了其不同于人合公司的性质。也不同于股份公司，例外允许公司收回或收买股东之股份之规定，因此也不完全具有资合性质。而有限责任公司这种兼具人合性与资合性的特质，也造成了股权转让效力的复杂程度。有限责任公司的股权转让，不仅涉及股权转让方与受让方之间的关系，还涉及双方当事人与公司其他股东的关系，以及与公司及公司外部第三人之间的法律关系。正是由于这些法律关系的复杂性，以及现行法律对于股权转让之规定显呈简单，因此在实践中造成的纷争颇多。梳理这些法律关系，辨析股权转让的效力是笔者所力图解决的问题。

　　一、问题的提出

　　股权转让在实践中引发的案例纷呈，兹举两例予以说明。

　　案例一：甲乙丙共同出资设立了一个有限责任公司丁，甲欲转让其在丁公司的股权给公司以外的人庚，甲与庚签订了股权转让合同，就股权转让的价格及其他事项达成了一致。后甲未将股权转让合同提交给股东会进行讨论，但是庚依约支付了股价。事后公司其他股东主张，甲向公司以外的人转让股权，未经过全体股东过半数同意，应属无效。问：股东会的同意在股权转让合同中起什么作用？如果有股东提出来行使优先购买权，那么股权转让合同的效力又如何？

　　案例二：甲乙丙共同出资设立了一个有限责任公司丁。甲、乙分别将持有丁公司的20%股权转让给庚，受让股权后，庚持有丁公司股权的40%，甲乙丙分别持有丁公司股权的20%.庚依约支付了股款并参与了公司经营。但是丁公司的股东名册及相应的工商登记并未作变更。嗣后，丁公司经营状况恶化，庚以甲乙未协助办理股东名册及工商登记变更，股权转让尚未生效为名将二者告上法庭，声称股权转让尚未生效，要求两被告退回股款。该案例提出的问题是：股权转让效力与股东名册、工商登记之间是一种什么样的关系？

　　二、争议焦点分析

　　1 股权转让合同何时生效—是否以全体股东过半数同意和其他股东放弃优先购买权为生效条件？

　　从案例一我们可以看出亟待解决的问题：股权转让合同自何时生效？全体股东过半数同意和股东行使优先购买权与股权转让合同效力之间的关系如何？对此，学界存在着不同的见解。第一种认为股权转让合同原则上从成立时就生效，其理由是：依照《合同法》第44条规定：“依法成立的合同，自成立时生效；法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。”在我国，国有独资公司的股权转让，因涉及国有资产管理问题需履行特别批准手续，此外还有外商投资的有限责任公司要办理批准手续，其他有限责任公司的股权转让协议采纳的是成立生效主义。⑴第二种意见认为股东会的同意和其他股东是否放弃优先购买权是法定生效条件。法律行为因行为人的意思表示一致已经成立，但是否生效取决于法律的特别规定。《公司法》第35条虽然没有规定“经全体股东过半数同意”和其他股东放弃“优先购买权”作为股权转让行为的生效条件，但是如果股东会不同意或者其他股东行使优先购买权，则无异使股权转让行为不生效。⑵第三种意见认为股东向股东以外的人转让出资时，如果没有经过全体股东过半数同意的程序，应当无效。理由是：《公司法》第35条关于全体股东过半数同意的规定是强行性规定，而《合同法》第52条明定违反法律法规的强制性规定的合同无效。⑶第四种意见认为未经全体股东过半数的股权转让协议的效力应当为相对无效，而非当然无效。解决问题的方案是，未经股东会同意转让的股权，不得对抗公司；赋予受让方事后请求股东予以承认的权利；如果仍不获同意，可以请求公司指定新的受让人或者请求其他股东买入该股权。⑷

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