中外合资经营企业股权转让的法律问题初探 _

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中外合资经营企业股权转让的法律问题初探

发表时间：2007/10/20 10:30:28　来源：

论文分类】经济法学·劳动法学
【论文作者】张力

    由于中外合资经营企业中人际关系不和、经营不善、投资者破坏及投资者处分股权等原因，致使中外合资
经营者在企业投产前或合营期间进行股权转让的现象屡有发生。我国现行法制尚不健全，对股权转让过程中产
生的一些纠纷的处理，缺少必要的法律依据。因此，需要对如何正确处理股权转让的法律问题进行理论探讨。
            一、股权、股权转让的概念、法律特征及形式
    股权是公司这种企业组织形式中不可缺少的一项内容，但在我国现行的有关法律中还未出现股权一词。取
而代之的是“出资额”、“注册比例”、“投资比例”、“投资权”等。而这些名词不论从内涵还是外延上都
不能与作为特定含义的股权概念相等同。
    对于股权的概念，各国目前尚未形成统一认识。究其原因，主要是从理论上讲，有限责任公司的股权与股
份有限公司的股权有较大的区别。一旦混淆二者的概念，就不可避免产生分歧；从各国的立法实践来看，客观
上存在着立法意图的差异。有的国家在立法上明确规定股权的概念和性质，有的国家赋予外国投资者的权利范
围也有宽有窄。由此引起了股权差异表述的不尽一致。
    中外合资经营企业的股权是出资者（股东）在合营企业中，因其所投资而对该企业享有的财产所有和收益
分配的权利，以及对企业亏损风险所应承担的义务。《中外合资经营企业法》第1 条规定的中外投资者根据其
出资在整个合营企业注册资本中所占比例而拥有相应份额的股权，因其拥有该企业股权而成为该合营企业的股
东（股权主体）。中外股东之间的法律地位平等。股东投资入投之后，其投资于合营企业的财产与自己的其他
财产相分离，所以，股东与合营企业的联系是因股权而联系，不以投资的财产而联系，更不以自己所有的其他
财产而联系。股权是投资者向合营企业行使权利、承担义务的基础。
    一项股权应包含如下内容：表决权、经营管理权、利益分配权、出资转让权。由于我国现行法律中没有出
现股权这一概念，所以立法上对上述股权内容的体现也就不完备、不明确、不具体，这不能不说是我国中外合
资经营企业法的一个缺陷。
    股权转让是中外合资经营企业的股东，依据平等互利、协商一致的原则，将其持有的全部或部分股权转让
给合营他方或合营双方以外的第三方的法律行为。股权转让的产生，从根本上讲，是由于合营企业作为有限责
任公司的法律性质所决定的。因为，在合营企业中，合营者的出资均折成股份，各方按出资比例，对企业行使
一定的权利承担一定的责任。各国立法为保障社会经济生活稳定使公司承担一定责任，对有限责任公司均采取
资本固定制，即在公司存续期间不得减少注册资本总额，股东也不得减少其出资额。我国《公司法》第34条，
《中外合资经营企业法实施条例》（下简称《实施条例》）第22条都有类似规定。同时《公司法》第35 条《中
外合资经营企业法》第4 条以及《实施条例》第23条的规定都为股权转让提供了法律依据。因此，股东如果因
故不能继续在合营企业投资，只能将其股权转让给他人，不能提前抽回股份或令公司收买其股权。而且其转让
股权须经合营他方同意并办理审批手续。合营企业股东的出资只能转让这一特点，既区别于无限公司股东可退
股除名，也不同于股份有限公司在特定条件下允许公司收回或购买股东出资。
    股权转让具有如下法律特征：①转让方必须是拥有合营企业部分股权的股东，受让方必须是作为合营他方
或合营双方以外的中国企业、公司及其他经济组织或外国自然人、公司、其他经济组织。②股权转让的标的是

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