代办股份转让投资问题解答 _

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代办股份转让投资问题解答

发表时间：2007/10/20 10:30:03　来源：

　　开户代理机构对申请资料审核合格后，将申请注销的股份转让帐户卡收缴存档，并按规定程序办理注销手续。
　　登记公司有权对股份转让帐户的合规性进行检查。如发现不合规的帐户，有权予以注销。
　　开户代理机构办理投资者注销股份转让帐户业务不收费。

15、退市公司进入代办股份转让系统进行股份代办转让应具备什么条件？
　　中国证监会《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》规定，股份有限公司终止上市后，公司所发行的股份仍可以依法转让。
公司退市前已签订《委托代办股份转让协议书》的，主办券商在证券交易所公告股票终止上市决定后的5个工作日内刊登“股份确权公告”；在20个工作日内开始为投资者办理股份确权手续；在40个工作日内刊登“股份转让公告”；第45个工作日开始为投资者提供股份代办转让服务。
　　公司退市时未签订《委托代办股份转让协议书》由证券交易所指定主办券商的，主办券商在接到交易所指定通知后的5个工作日内刊登“股份确权公告”；在20个工作日内开始为投资者办理股份确权手续；在40个工作日内刊登“股份转让公告”，第45个工作日开始为投资者提供股份代办转让服务。

16、为什么退市公司投资者在代办股份转让前必须要开立股份转让帐户？
　　代办股份转让是证券公司为非上市股份有限公司股份转让提供的一项服务，是独立于证券交易所之外的一个系统，因此从沪、深证券交易所退市的公司股份在进入代办股份转让系统进行转让前，投资者需要开立股份转让帐户，并将退市公司股份转托管到所开立的股份转让帐户中。

17、退市公司的投资者如何在代办股份转让系统转让股份？
　　退市公司的投资者只要开立非上市股份公司股份转让帐户（以下简称"股份转让帐户"）并将所持退市公司股份转托管到股份转让帐户中，就可进行代办股份转让。在主办券商与退市公司发布关于退市公司流通股股东开户、股份转托管公告后，对于尚未开立股份转让帐户的退市公司投资者，在开立股份转让帐户的同时，其所持有的退市公司股份便可自动转托管到股份转让帐户中；已开立股份转让帐户的投资者不必重新开户，只要凭身份证和股份转让帐户到主办券商营业网点即可办理所持退市公司股份的转托管手续。具有从事代办股份转让主办券商业务资格证券公司的营业网点均可为投资者实时开立股份转让帐户。

18、从事代办股份转让主办券商业务的证券公司需要具备哪些基本条件？
　　证券公司申请业务资格，应当同时具备下列条件：⑴具备中国证券业协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务；⑵经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司后运营一年以上；⑶同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格；⑷最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；⑸经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；⑹最近两年内不存在重大违法、违规行为；⑺最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见；⑻设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备两名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券从业资格；⑼具有20家以上的营业部，且布局合理；⑽具有健全的内部控制制度和风险防范机制；⑾具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统；⑿中国证券业协会要求的其他条件。

19、主办券商从事代办股份转让业务应当承诺遵循哪些自律要求？
　　主办券商除须保持具备从事代办股份转让主办券商业务的基本条件外，还应承诺：⑴不自营所主办股份转让公司的股份，不利用股份转让公司的内幕信息直接或间接谋取利益。⑵依据有关规则和协议，对股份转让业务中出现的问题，及时处理，重大事项报中国证券业协会备案；⑶根据法律、法规和中国证券业协会有关规定的要求，严格把握推荐标准,推荐符合规定的公司挂牌，及时完成所推荐公司的挂牌手续；⑷督促股份转让公司履行信息披露义务的责任；⑸根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项；⑹向投资者揭示股份转让风险；⑺按照中国证券业协会要求，完成其他有关代办股份转让业务事项。

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