经纪人管理办法

    （1995年10月26日中华人民共和国国家工商行政管理局令第36号发布，自发布之日起施行）

目  录

第一章  总  则

第二章  资格认定

第三章  经纪组织

第四章  经纪活动

第五章  法律责任

第六章  附  则

第一章  总  则

    第一条   为确立经纪人的法律地位，保障经纪活动当事人的合法权益，规范经纪行为，促进经纪业的健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。

    第二条   本办法所称经纪人，是指依照本办法的规定，在经济活动中，以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务的公民、法人和其他经济组织。

    第三条   经纪人从事经纪活动，应当遵守国家法律、法规，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。

    第四条   经纪人的合法权益受国家法律保护，任何单位和个人不得侵犯。

    第五条   各级工商行政管理机关负责人对经纪人进行监督管理。其主要职责是：
    （一）经纪资格的认定；
    （二）经纪人的登记注册；
    （三）依照有关法律、法规和本办法的规定，对经纪活动进行监督管理，保护合法经营，查处违法经营；
    （四）指导经纪人自律组织的工作；
    （五）国家赋予的其他职责。

第二章  资格认定

    第六条   具备下列条件的人员，经工商行政管理机关考核批准，取得经纪资格证书后，方可申请从事经纪活动：
    （－）具有完全民事行为能力；
    （二）具有从事经纪活动所需要的知识和技能；
    （三）有固定的住所；
    （四）掌握国家有关的法律、法规和政策；
    （五）申请经纪资格之前连续3年以上没有犯罪和经济违法行为。

    第七条   从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。
    符合本办法第六条规定条件，已取得经纪资格证书的人员，经专门考核合格，取得专业经纪资格，由工商行政管理机关会同有关部门发给专业经纪资格证书。

第三章  经纪组织

    第八条   经纪人事务所由具有经纪资格证书的人员合伙设立。 经纪人事务所应当符合下列条件：
    （一）有固定的业务场所；
    （二）有一定的资金；
    （三）由2名以上具有经纪资格证书的人员作为合伙人发起成立；
    （四）兼营特殊行业经纪业务的，应当具有2名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；
    （五）专门从事某种特殊行业经纪业务的，应当具有4名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；
    （六）合伙人之间订有书面合伙协议；
    （七）法律、法规规定的其他条件。
    经纪人事务所由合伙人按照出资比例或者协议约定，以各自的财产承担责任。合伙人对经纪人事务所的债务承相连带责任。

    第九条   经纪公司是负有限责任的企业法人。设立经纪公司应当符合下列条件：
    （一）具有相应的组织机构和固定的业务场所；
    （二）注册资金在10万元以上；
    （三）有与其经营规模相适应的一定数量的专职人员，其中取得经纪资格证书的不得少于5人；
    （四）兼营特殊行业经纪业务的，应当具有2名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；
    （五）专门从事某种特殊行业经纪业务的，应当具有4名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；
    （六）《公司法》及有关法规规定的其他条件。

    第十条具有经纪资格证书的非经纪行业现职人员，经所在单位同意，可以在经纪人事务所或者经纪公司兼职从事经纪活动。

    第十一条   符合下列条件的人员，可以申请领取个体工商户《营业执照》，成为个体经纪人：
    （一）有固定的业务场所；
    （二）有一定的资金；
    （三）取得经纪资格证书；
    （四）有一定的从业经验；
    （五）符合《城乡个体工商户管理暂行条例》的其他规定。
    个体经纪人以自己的名义从事经纪活动，并以个人全部财产承担无限责任。

    第十二条   除经纪人事务所、经纪公司、个体经纪人外，其他经济组织从事经纪活动，需经所在地工商行政管理机关核准，并办理登记注册。

    第十三条   符合本办法第八条、第九条、第十一条、第十二条规定条件的经纪人事务所、经纪公司、个体经纪人和兼营经纪业务的经济组织，应当向所在地工商行政管理机关申请登记注册或者变更登记。工商行政管理机关应当在受理登记注册或者变更登记之日起30日内，作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。

第四章  经纪活动

    第十四条   经纪人依法进行经纪活动，受国家法律保护，任何单位和个人不得非法干预。
    凡国家允许进入市场流通的商品和服务项目，经纪人均可进行经纪活动；凡国家限制自由买卖的商品和服务，经纪人应当遵守国家有关规定在核准的经营范围内进行经纪活动；凡国家禁止流通的商品和服务，经纪人不得进行经纪活动。

    第十五条   经纪人从事经纪活动所得佣金是合法收入。
    经纪人完成经纪活动后有权按照合同约定收取佣金。经纪人收取的佣金不得违反国家法律、法规和政策。

    第十六条   经纪人承办经纪业务，除即时清结者外，应当根据业务性质与委托人签订书面居间合同、行纪合同或者委托合同，并载明主要事项。

    第十七条   经纪人在经纪活动中，应当遵守以下规则：
    （一）提供客观、公正、准确、高效的服务；
    （二）将定约机会和交易情况如实、及时报告当事人各方；
    （三）妥善保管当事人交付的样品、保证金、预付款等财物；
    （四）按照约定为当事人保守商业秘密；
    （五）记录经纪业务成交情况，并保存3年以上；
    （六）收取当事人佣金应当开具发票，并依法缴纳税收和行政管理费；
    （七）法律、法规规定的其他行为规则。

    第十八条   经纪人不得从事下列行为：
    （一）超越其核准的经纪业务范围；
    （二）隐瞒与经纪活动有关的重要事项；
    （三）签订虚假合同；
    （四）采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段，促成交易；
    （五）伪造、涂改、买卖各种商业交易文件和凭证；
    （六）向当事人索取佣金以外的酬劳；
    （七）参与国家明确规定的违禁物品、专控商品及其他不允许经纪人从事经纪业务的经纪活动；
    （八）兼职经纪人接受与所在单位有竞争关系的当事人委托，促成交易；
    （九）法律、法规禁止的其他行为。

第五章  法律责任

    第十九条   经纪人违反法律、法规及本办法规定，给当事人造成经济损失的，应当承担赔偿责任。

    第二十条   经纪人与委托人发生争议，可以协商解决，也可以依照双方约定或者事后达成的仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。未作约定，事后又未达成仲裁协议的，可以向人民法院起诉。

    第二十一条   各级工商行政管理机关均有权依据法律、法规及本办法，对其管辖的经纪人进行监督检查。经纪人应当接受检查，提供检查所需要的文件、账册、报表及其他有关资料。

    第二十二条   对于违反工商行政管理登记管理法规的行为，由登记主管机关按照有关法规进行处理。

    第二十三条   对于违反本办法第十七条规定的行为，法律、法规已有规定的，按有关规定处理；法律、法规没有规定的，由工商行政管理机关根据情节处以警告、没收违法所得、2万元以下罚款等处罚，并可吊销直接责任人员的经纪资格证书。

    第二十四条   对于违反本办法第十八条规定，从事违法经纪活动的，法律、法规已有规定的，按有关规定处理；法律、法规没有规定的，由工商行政管理机关根据情节处以警告、没收违法所得、5万元以下罚款、责令停业整顿、吊销营业执照等处罚，并可吊销直接责任人员的经纪资格证书。其中，责令停业整顿、吊销营业执照的处罚，只能由颁发营业执照的工商行政管理机关作出。
    对于触犯刑事构成犯罪的，应当及时移送司法机关追究有关当事人的刑事责任。

第六章  附  则

    第二十五条   各省、自治区、直辖市工商行政管理机关可以依据本办法，制定实施办法。

    第二十六条   本办法由国家工商行政管理局解释。

    第二十七条   本办法自发布之日起施行。