合格境外机构投资者境内证券投资管理办法_

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合格境外机构投资者境内证券投资管理办法

发表时间：2008/12/29 22:38:56　来源：

　　（一）保管合格投资者托管的全部资产；

　　（二）办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

　　（三）监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告；

　　（四）在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；

　　（五）每月结束后8个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；

　　（六）每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；

　　（七）保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；

　　（八）根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报；

　　（九）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。

　　第十四条　托管人必须将其自有资产和受托管理的资产严格分开，对受托管理的资产实行分账托管。

　　第十五条　每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

　　第十六条　合格投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户。该证券账户可以是实名账户，也可以是名义持有人账户。

　　名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

　　第十七条　合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。

第四章　投资运作

　　第十八条　合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具。

　　第十九条　合格投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构，进行境内证券投资管理。

　　第二十条　合格投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定。

　　第二十一条　境外投资者履行信息披露义务时，应当合并计算其持有的同一上市公司的境内上市股和境外上市股，并遵守信息披露的有关的法律法规。

　　第二十二条　证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于20年。

　　第二十三条　合格投资者的境内证券投资活动，应当遵守证券交易所、证券登记结算机构的有关规定。

第五章　资金管理

　　第二十四条　合格投资者经国家外汇局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户。　　

　　第二十五条　合格投资者外汇账户和人民币特殊账户的收支范围应当符合国家外汇局的有关规定。

　　第二十六条　合格投资者应当在国家外汇局规定的时间内汇入本金，汇入的本金应当是国家外汇局批准的可兑换货币，金额以批准额度为限。

　　合格投资者未在国家外汇局规定的时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇局作出书面解释，并以实际汇入金额为批准额度；已批准额度和已实际汇入金额的差额，在未经国家外汇局批准之前不得汇入。

　　第二十七条　合格投资者可以在国家外汇局规定的期限届满之日起向国家外汇局申请汇出资金，国家外汇局另有规定的除外。

　第二十八条　国家外汇局可以根据我国经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况，按照中国人民银行的安排，对合格投资者本金的汇入汇出时间、金额以及汇出资金的期限予以调整。

第六章　监督管理

　　第二十九条　中国证监会、国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构提供合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。

　　第三十条　合格投资者有下列情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案：

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